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「如何用手機做兼職賺錢」內控不完善,又一家券商領罰單!營業部老總兼職開公司

日前,華林證券收到了上海證監局出具的監管警示函,原因竟是因為一位原營業部負責人私下開公司被監管逮個正著。

上海證監局認為,經查,華林證券未能發現其聘任的上海浦東南路證券營業部原負責人盧己為在其他營利性機構兼職,同時控、參股多家公司,從事其他經營性活動等違規問題,反映公司內控不完善。而這并不是華林證券今年收到的首張罰單。

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營業部負責人身兼數職

根據公告,因華林證券未能對聘任的上海浦東南路證券營業部原負責人盧己為進行審慎核查,未能發現其存在的在其他營利性機構兼職,同時控股或參股多家公司,從事其他經營性活動等違規問題,反映出公司內部控制不完善。

上述違規事實違反《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》(證監會令第88號)第三十七條第一款的規定:證券公司高管人員和分支機構負責人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監事,但不得在上述公司兼任董事、監事以外的職務,不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。根據相關法律法規,上海證監局決定對華林證券采取出具警示函的行政監管措施。

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中證協公示信息則顯示,盧己為在2016年9月27日入職華林證券,并已于今年2月27日從離職,目前尚無新的注冊變更記錄。此前,盧己為曾在國都證券、興業證券、安信證券擔任過投顧。

名下公司疑似“碰瓷”老東家興業證券

根據天眼查網站信息,盧己為在2017年1月16日至2019年1月23日期間任華林證券上海浦東南路證券營業部負責人,期間通過直接或間接方式參股、控股了11家公司(含涉案的華林證券營業部),其中包括多家私募機構。

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但目前11家公司中,已有2家被注銷或吊銷,另有3家雖目前仍在存續,但盧己為已完成了退股,再加上今年年初盧己為已從營業部離職,目前其名下僅剩下5家處于正常經營狀態的公司,其中包括1家咨詢公司和2家私募機構。

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值得注意的是,盧己為目前控股的興業基金管理(北京)有限公司(簡稱“興業基金”)全資持有興萬嘉電子競技(深圳)有限公司(簡稱“興萬嘉”)、興證非融資性擔保(深圳)有限公司(簡稱“興證非融”)兩家公司。然而盡管三家公司的名稱看起來與興業證券有著千絲萬縷的聯系,但實際上興業基金實際上是由兩位自然人投資的有限責任公司,其中盧己為持股80%,興證非融更是與興業證券并無股權關聯。

工商信息顯示,興業基金成立于2016年2月6日,興萬嘉、興證非融則成立于2018年8月。而根據盧己為簡歷,其曾于2012年4月13日入職興業證券從事投顧工作,2015年11月24日已經離職,因此上述3家公司的設立大概率與其老東家興業證券并無關聯。

華林證券今年已有2張罰單

今年1月17日,華林證券登陸A股,至今僅有不到8個月的時間,卻已經收到了不止一封監管警示函。

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5月15日,黑龍江證監局在公告中指出,華林證券作為紅博會展信托受益權資產支持專項計劃(以下簡稱專項計劃)管理人存在兩大問題:對特定原始權益人、擔保人的盡職調查不到位。對相關主體內部控制、關聯關系、擔保人的債務結構等情況盡調不到位;存續期管理不到位、信息披露不及時。對專項計劃的部分風險防范措施、增信措施落實不到位,風險監測不及時,披露不充分。故對華林證券采取出具警示函的監督管理措施,并要求其加強對資產證券化業務法律法規的學習,強化業務質量控制,加強合規風控管理,杜絕此類問題發生。

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